ODI備案（對(duì)外直接投資備案）

適用企業(yè)：

- 所有中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的企業(yè)：包括國(guó)有企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)、合資企業(yè)、外商投資企業(yè)等。

- 適用場(chǎng)景：企業(yè)計(jì)劃進(jìn)行對(duì)外直接投資（ODI），即在境外設(shè)立新公司、并購(gòu)境外企業(yè)或進(jìn)行其他形式的對(duì)外投資活動(dòng)。

備案流程：

1.企業(yè)需要向相關(guān)（如國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、商務(wù)部及外匯管理局）提交申請(qǐng)進(jìn)行備案或?qū)徟��?

2.具體要求和流程會(huì)根據(jù)投資的規(guī)模、投資行業(yè)及投資目的地的不同而有所差異。

37號(hào)文（《國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步簡(jiǎn)化和改進(jìn)直接投資外匯管理政策的通知》）

適用主體

1所有中國(guó)境內(nèi)的企業(yè)：企業(yè)在進(jìn)行跨境直接投資、利潤(rùn)匯回等外匯操作時(shí)，需要按照37號(hào)文的規(guī)定進(jìn)行外匯管理。

2. 所有中國(guó)公民和居民：如果涉及個(gè)人的跨境投資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、收益匯回等外匯操作，也需要遵循37號(hào)文的相關(guān)規(guī)定。

申請(qǐng)條件：

1、投資主體和成立時(shí)間是要符合要求的。投資主體需要是我國(guó)境內(nèi)依法成立的企業(yè)，一般建議是有限責(zé)任公司。對(duì)于有限合伙類(lèi)型的，也是有一定可行性的，更多的還是要看后續(xù)的GP和LP的成分來(lái)判斷。

對(duì)于成立時(shí)間，一般建議要滿(mǎn)一年，一方面國(guó)家對(duì)于成立時(shí)間較短的企業(yè)會(huì)比較謹(jǐn)慎，有“快設(shè)快出”的嫌疑，另外，成立時(shí)間較短，對(duì)于資金的來(lái)源也是不好解釋的。

2、股東背景、資金來(lái)源、投資要求真實(shí)。無(wú)法具體說(shuō)明境內(nèi)股東或合伙人背景、資金來(lái)源（例如：自有資金、銀行貸款、以募集資金等合規(guī)方式獲取的資金）以及境外投資項(xiàng)目真實(shí)性的，一般也無(wú)法通過(guò)審查。